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备考|基从真题汇编(一),看看你会做吗?

来源:zhanhengfund    发布时间:2019-11-24 09:12:42


考生提示  

下周六即11月26日,本年度最后一次基金从业资格全国统考就要开始了,准考证打印时间为:11月4日-11月21日,请各位考生一定不要错过准考证打印时间!

另外,本年度最后一次基金从业资格预约式考试尚处于报名期间,有需要的小伙伴查看备考指南


基金从业资格考试从业真题汇编(一)


1、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。

  1. 基金份额持有人大会

  2. 基金份额变化信息

  3. 基金运作、托管监督报告

  4. 基金份额持有信息

2、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

3、 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。

  1. 真实性原则

  2. 准确信原则

  3. 完整性原则

  4. 及时性原则

4、 以下不属于证券投资基金特点的是( )。

  1. 集合投资、专业雷竞技

  2. 组合投资、分散风险

  3. 投入较少、回报较高

  4. 独立托管、保障安全

5、以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是( )。

A. 基金投资者、基金雷竞技人与基金托管人的当事人

B.  基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

C.  监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

D. 基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益



6、假设投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,无风险利率为6%,贝塔值为1.15,那么,该投资组合的夏普比率等于( )。

A0.07

B.0.13

C0.21

D0.38

7、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

A10%

B9%

C8%

D7%

8、根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于( )年,最低募集数额不得少于( )亿元。

A105

B510

C52

D1010

9、根据2014年《公开募集证券投资基金运作雷竞技办法》的规定,下列符合混合型基金的要求的是( )。

A. 股票投资比列:65%~80%

B.  股票投资比列:80%~95%

C.  股票投资比列:85%~100%

D. 股票投资比列:0~20%,债券投资比例80%以上

10、从200172日起,银行间债券市场现券交易采用的交易模式是( )。

A.滥价交易

B.竞价交易

C.全价交易

D.净价交易



11、关于风险与收益的关系,以下表述正确的是( )。

  1. 投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组B

  2. 高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系

  3. 高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合

  4. 投资组合A的风险高于投资组合B,那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B

12、假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元,卖出债券450万元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元,卖出债券50万元;则结算参与人丙方在进行分级结算原则下,与中国结算公司资金交收资金额是( )。

  1. 应付160

  2. 应付70

  3. 应收60

  4. 应付130

13、下列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款是( )。

  1. 赎回条款

  2. 转换条款

  3. 回售条款

  4. 承销条款

14、假设某基金在2014123日的单位净值为1.3425元。201561日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾与2015228日每份额发红利0.358元。该基金2015227日(除息日前一天)的单位净值为1.6473元。则该基金在这段时间的收益率为( )。

  1. 35.47%

  2. 40.87%

  3. 55.64%

  4. 66.21%

15、在Brinson业绩归因模型中,分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据( )。

  1. 实际组合中各类资产的收益率

  2. 实际组合中各类资产权重分布

  3. 业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率

  4. 业绩比较基准中各指数及其他组成的权重分布


16、关于资本市场线,以下描述错误的是( )。

  1. 切点投资组合就是市场投资组合

  2. 资本市场线是无风险利率点与有效前沿曲线的切点

  3. 资本市场线与有效前沿曲线的切点是一个不含无风险资产的组合

  4. 切点投资组合由投资者的偏好决定

17、关于权益类证券投资风险收益,以下表述错误的是( )。

  1. 无论是系列风险还是非系统风险,都要求相应的风险溢价

  2. 风险资产期望收益率=风险资产收益率+风险溢价

  3. 风险较高的公司对应较高的风险溢价,其期望收益一般也较高

  4. 在其他条件都相同的情况下,股票投资者对风险更高的公司出价更低,要求的期望收益率更高

18CAPM模型的基本假设不包括( )。

  1. 所有投资者的投资期限都是相同的

  2. 投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产

  3. 所有投资者都是理性的

  4. 所有投资者对于风险的认知都一致

19、若已上市公司向不特定对象公开募集股份,这种行为称为( )。

  1. IPO

  2. 股票回购

  3. 增发

  4. 股票拆分

20、在实际操作中,基金经理指定的交易指令不包括( )。

  1. 交易频率

  2. 交易种类

  3. 买卖方向

  4. 买卖价格


21、根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,( )应制定健全有效的估值政策和程序。

  1. 基金销售机构

  2. 中国基金业协会

  3. 基金雷竞技人

  4. 基金托管人

22、关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是( )。

  1. 基金份额上市交易规则规定的其他条件

  2. 基金份额持有人不少于二百人

  3. 基金合同期限为五年以上

  4. 基金募集金额不低于两亿元人民币

23、基金投资者教育活动的内容不包括( )。

  1. 风险教育

  2. 投资者维权

  3. 投资咨询

  4. 风险提示

24、关于基金客户服务的原则,正确的是( )。

  1. 客户至上、保障收益

  2. 优先服务、有效沟通

  3. 本金安全、追求收益

  4. 安全第一、专业规范

25、销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则不包括( )。

  1. 全面性原则

  2. 及时性原则

  3. 安全性原则

  4. 客观性原则



【答案】ABACD; DACAD ;CBADC;DBBCA;CBCDC 


题目来源网络,整理编辑BY展恒基金网



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